读《大转型》之一——导言

在这部最新版的《大转型》中，不仅请来了斯蒂格利茨写序言，还特意请布洛克撰写了导言，这使我们能够更加容易地理解波兰尼的理论与框架。因此理解这篇导言，将有助于我们对于波兰尼这部著作的领悟。而且，在这篇导言中我们可以看到，布洛克之所以倾心于这部著作的原因所在。

这篇《导言》主要分为四个部分，分别介绍了波兰尼的生平及著作，分析了整部书的结构与理论，分析了这部书与时代的关系，并认为波兰尼对于未来世界提供了一剂不错的良药。从中我们可以看出，第二部分是这篇导言的重点。当然，这也是我这篇导言的导读的重点所在。

一、波兰尼的生平

波兰尼在布达佩斯长大，成长在一个社会承担和智识成就都非常突出的家庭环境中。波兰尼本人早在"一战"之前就已是匈牙利学生和知识分子圈中一位有影响力的人物。在为《奥地利国民经济》工作期间，他就已经接触到了米塞斯和哈耶克关于自由市场的理论。但是20 年代的波兰尼就已经直接挑战了米塞斯的论点，并且此后对市场自由主义的批判一直是他的中心理论关切。

二、《大转型》的主要观点

在这部书中，波兰尼主要针对一个谜题:为什么在欧洲从1815 年持续到1914 年的相对和平繁荣时期之后，突然爆发了伴随着经济崩溃的世界大战？整部书都在围绕这个问题展开，并最终为这个问题提出了一个圆满的解答。

（一）“嵌入”概念

如果要了解波兰尼所提出的“嵌入”这个概念，就首先必须了解什么是市场经济——市场经济是一个由相互联锁的市场组成的体系，这个体系能通过价格机制自动调节供给和需求。而波兰尼的意图在于表明，这个概念与有史以来人类社会的现实的差距是多么大。他坚持认为，在19 世纪之前，人类经济一直都是嵌入社会之中的。

"嵌入"这个词表达了这样一种理念，即经济并非像经济理论中说的那样是自足的，而是从属于政治、宗教和社会关系的。和历史上将经济附属于社会的常规模式不间，他们的自发调节市场体系要求社会从属于市场的逻辑:他在第一部分中写道：“终极而言，这正是由市场控制经济体系会对整个社会组织产生致命后果的原因所在:它意味着要让社会的运转从属于市场。与经济嵌入社会关系相反，社会关系被嵌入经济体系之中。”

波兰尼确实说过古典经济学家们想要创造一个经济已经有效脱嵌的社会，而且他们鼓励政治家们去追求这个目标。可是他同样坚持认为他们不曾也不可能达到这个目标。因此，他在书中写道："这种自我调节的市场的理念，是彻头彻尾的乌托邦。除非消灭社会中的人和自然物质，否则这样一种制度就不能存在于任何时期;它会摧毁人类并将其环境变成一片荒野。"

（二）“脱嵌”及其失败

让市场脱嵌就好比拉伸一条巨大的橡皮筋。让市场得到更大程度自治的努力同时也增加了张力的程度。随着进一步的拉伸，或者橡皮筋绷断意味着社会解体或者经济回复到更嵌入的状态。

波兰尼对“脱嵌”的论证有两个层面。第一层是一项道德论证：认为把自然和人类当成物品且其价格完全由市场决定，这明显是错误的。这种想法亵读了数百年来统治着社会的那些原则：自然与人的生命几乎一直都被认为有其神圣的一面。这一神圣的维度与将劳动力与自然从属于市场这种做法之间是不可调和的。波兰尼拒绝将自然当做商品来对待。

论证的第二个层面集中于国家在经济中的角色。即使经济被假定为自发调节，国家也必须持续地调整货币和信用的供给，以避免通货膨胀和通货紧缩的双重危险。简而言之，管理各种虚拟商品的角色使国家置身于三种最重要的市场之中，维持市场自由主义关于国家“外在于”经济的观点已经完全不可能。

（三）超越资本主义与社会主义

市场资本主义和马克思主义都认为社会只能有两种真正的选择:市场资本主义或者社会主义。尽管它们的偏好相反，可这两种立场在排斥任何其他可能性这一点上是共同的。与之相反，波兰尼坚持认为市场资本主义不是一个真正的可选项，它不过是一种乌托邦视野。而社会主义不过是对于这种“脱嵌”思潮的一个重要的反弹。然而，如果我们仔细分析的话就会发现，这两种思潮实际上仍是现代性发展的两条道路而已，虽然采取的方式不同，但是在发展经济和城市化的路径上却是出奇的一致。

（四）金本位及其后果

市场自由主义者希望创造出一个能够最大限度地在国际上扩展市场范围的世界，但他们必须寻找出能让不同国家、拥有不同货币的人民得以自由交易的方式。他们推断说，如果每个国家都遵循这样三个简单的原则那么全球经济就能拥有完美的全球自发调节机制。首先，每个国家把本国货币的价值与固定数量的黄金联系起来，并保证以这个价格购入和卖出黄金。第二，每个国家都以其黄金储备的数量作为自己国内货币供给的基础，这样它的流通货币就会由黄金来支撑。第三，每个国家都尽力给自己的居民以最大的自由去从事国际经济交易。从而，金本位制为全球自发调节创造了一个令人叹为观止的机制。

金本位制的意图在于创造一个整合的全球市场，这种市场将减少民族单元和国家政府的作用，但实行金本位制的真正后果恰恰与之相反。当金本位制在1870 年代被广泛采用时，它产生了加强国家作为一个统一整体的重要性的讽刺性后果。尽管市场自由主义者梦想一个太平世界这个世界中的唯一争斗仅仅在于个人和企业努力做得比对于好的那种竞争，但他们通过金本位制实现这些梦想的努力却导致了两次可怕的世界大战。

自由贸易的逻辑曾经是反殖民主义的，因为如果开发出来的市场和技资机会被所有贸易者共享的话，宗主国在殖民地市场开发后得到的利益就无法补偿自己的殖民成本。但事实上却是，从有利可图的殖民地流过来的资源可能会把一个国家从突然的黄金外流所造成的绞痛中拯救出来，对海外人口的剥削则可能避免国内阶级关系的继续恶化。而这恰恰是帝国主义及其世界大战出现的根本性原因。

三、理论联系实际

自从冷战结束以来，新自由主义者一直在坚持:全球经济的整合在于摒弃国家边界，这种整合能够为一个世界和平的新时代打下基础。一旦各国认可了全球市场的逻辑并将其经济向自由流动的商品和资本开放，国际间的冲突就会被温和的竞争所取代，这种竞争不过是攀比谁的产品和服务更好。如同他们的先辈所做的那样，新自由主义者坚持认为，所有国家必须做的，不过是信任自发调节市场的功效。但是，我们发现新自由主义者所信奉的乌托邦视野与激发了金本位制的信念如出一辙。

如果说，“脱嵌”与“金本位”造成了及其严重的历史后果的话，那么新自由主义者们所鼓吹的这一切又会造成什么样的结果呢？从911之后世界所发展的轨迹来看，越是接受新自由主义启蒙的地方，政府力量越是遭到削弱，而民众所接受的由“脱嵌”所造成的经济压力越大，因而造成的社会反弹也越严重。中东的炮火、亚洲的火药桶和非洲、拉美的动荡，都无一例外的证明了这一点。因而，重新阅读《大转型》对于理解和解决当下的历史困境，依旧保持着重要的作用。